Departamento de
Corporate Compliance
Compliance penal
Programación de Modelos de Prevención de Delitos en la compañía.
Configuración y gestión del Canal Ético.
Servicios como Compliance Officers de la mano de profesionales.
Modelo de Prevención de Delitos (MED)
– Programación de Modelos de Prevención de Delitos en la compañía.
– Configuración y gestión del Canal Ético.
– Servicios como Compliance Officers de la mano de profesionales.
Un proyecto en 3 fases
Te acompañamos en tu proyecto para elaborar un Modelo de Prevención de Delitos (MED), en 3 fases:
1. Fase de registro
2. Fase de procedimientos
3. Plan de formación anual
Autoridad de Control: Justicia y Fiscalía.
Las 3 fases del proyecto
Prevención de Blanqueo de Capitales (PBC/FT)
Elaboración del Manual de Procedimientos de Prevención de Blanqueo de Capitales (PBC).
Asesoramiento del Órgano de Control Interno (OCIC).
Planes de formación anual.
Estudio de Riesgo Individual (ERI)
Confección del Estudio de Riesgo Individual para determinar el nivel de riesgo global, en términos de PBC/FT que presenta la compañía
Manual de Procedimientos
Revisión y elaboración de los Protocolos y Políticas internas en materia de prevención BC/FT a través de correspondiente Manual: medidas de diligencia debida, Declaraciones de Operaciones Sospechosas (DOS), Medidas Restrictivas, comunicaciones y colaboración con la UIFAND y otras medidas de cumplimiento. Configuración de medidas de control con la designación de un Órgano de Control Interno y Comunicación (OCIC) y la creación de un Canal Ético.
Pla de formació anual
Planes de formación anual presenciales, en directo u online. Material didáctico, test de consecución de objetivos y certificado empresarial.
Servicios adicionales
Gestión del Canal Ético (o Canal de Denuncias) y asesoramiento en el Órgano de Control Interno y de Comunicación (OCIC) de la compañía.
Autoritat de Control: Unitat d’Intel·ligència Financera d’Andorra (UIFAND).
Planes de igualdad
Configuración de Políticas de Igualdad y Diversidad ajustadas a las necesidades de las empresas y la nueva regulación
Fase de estudio previo
Apertura de la negociación y constitución de la comisión negociadora.
Fase de diagnóstico
Recopilación y análisis de los datos requeridos para conocer el grado de integración de igualdad entre mujeres y hombres en la entidad.
Fase de diseño, aprobación y registro
Definición de objetivos, diseño de medidas, establecimiento de indicadores de seguimiento, confección de un calendario de aplicación, aprobación y registro del Plan a seguir.
Fase de implantación
Implantación de las medidas aprobadas, comprobación del grado de desarrollo de estas medidas y valoración de resultados.
Fase de evaluación
Valoración del grado de consecución de objetivos, resultado e impacto que ha tenido el plan de empresa implementado.
Plan de formación anual
Planes de formación anual presenciales, en directo u online. Material didáctico, test de consecución de objetivos y certificado empresarial.
Autoridad de Control: Ministerio de Asuntos Sociales, Juventud e Igualdad.
Programas antifraude y anticorrupción
Programación de Modelos de prevención del fraude y la corrupción en las compañías.
Fase análisis
Revisión de la situación, estudio del contexto y desarrollo de un informe de diagnóstico, junto con un mapa de riesgos específico.
Fase de procedimientos
Creación de alertas y controles, creación del cuadro de mandos y generador de información: Políticas o protocolos específicos.
Fase de formación
Planes de formación anual presenciales, en directo u online. Material didáctico, test de consecución de objetivos y certificado empresarial.
Autoridad de Control: Justicia y Fiscalía.